优德888娱乐_w88优徳官方网站_w88优德官网网站

admin2周前135浏览量

  

  华安证券上海吴淞路营业部近来因其负责人兼任合规办理人员、形成合规办理人员兼任了与合规办理责任相抵触职务,被上海证监局出具警示函。

  上海证监局表明,上述违规现实违背《证券公司证券出资基金办理公司合规办理办法》第二十三条的规则;依据《证券公司和证券出资基金办理公司合规办理办法》第三十二条规则,决议对华安证券上海吴淞路营业部采纳出具警示函的行政监管办法。

  《证券公司和证券出资基金办理公司合规办理办法》第二十三条规则,证券基金运营组织各业务部分、各分支组织应当装备契合本办法第二十二条规则的合规办理人员。合规办理人员能够兼任与合规办理责任不相抵触的职务。合规危险管控难度较大的部分和分支组织应当装备专职合规办理人员。

(责任编辑:DF052)

最新评论